Глава 1. Инфраструктура. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Задания

1. Какая деятельность признается деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг (в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»)?

а) предоставление любых услуг профессиональным участникам рынка ценных бумаг;

б) предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг;

в) только деятельность фондовой биржи;

г) только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга;

д) нет верного ответа.

2. Может ли брокер хранить деньги, полученные в результате продажи ценных бумаг клиента, у себя на забалансовых счетах и использовать эти средства до их возврата клиенту?

а) может, если он действует на основе договора поручения;

б) может, если он действует на основе договора комиссии;

в) может, если это прямо предусмотрено в договоре;

г) верно а) и в);

д) верно б) и в).

3. Укажите форму, в которой биржа как организатор торговли на рынке ценных бумаг (не совмещающая деятельность по организации торговли с иными видами деятельности за исключением депозитарной и клиринговой) может быть признана профессиональным участником рынка ценных бумаг.

а) общество с ограниченной ответственностью;

б) товарищество на вере;

в) некоммерческое партнерство;

г) ассоциация;

д) акционерное общество;

е) нет верного ответа.

4. Укажите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

а) брокерская деятельность;

б) деятельность инвестиционного консультанта;

в) дилерская деятельность;

г) деятельность инвестиционной компании;

д) деятельность по управлению ценными бумагами;

е) клиринговая деятельность;

ж) депозитарная деятельность;

з) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

и) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

к) деятельность инвестиционного фонда.

5. Определите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (левая колонка) согласно их кратким характеристикам (по российскому законодательству) (правая колонка).

Вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Характеристика вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
1. Брокерская деятельность а) предоставление услуг, способствующих заключению сделок с ценными бумагами между профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
2. Дилерская деятельность б) совершенствование сделок с ценными бумагами на основе договоров комиссии и поручения;
3. Депозитарная деятельность в) деятельность держателя реестра акционеров;
4. Деятельность по организации торговли ценными бумагами г) деятельность по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги;
5. Деятельность по ведению и хранению реестра акционеров д) совершенствование сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам;
6. Расчетно-клиринговая деятельность по ценным бумагам е) деятельность по определению взаимных обязательств по поставке (переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами.

6. Какие основные функции выполняет вторичный рынок ценных бумаг?



а) обеспечение структурной перестройки экономики;

б) расширение масштабов накопления национальной экономики;

в) обеспечение ликвидности ценных бумаг.

7. Основные формы биржевой торговли?

а) форма организованной торговли;

б) форма стихийной торговли;

в) аукционная форма;

г) агентская форма.

8. Из каких элементов состоит процедура допуска ценных бумаг к торгам?

а) листинг;

б) паблисити;

в)предлистинг;

г)делистинг;

д) котировка ценных бумаг;

е) аудит финансовой отчетности эмитента.

9. Что представляет собой единый биржевой курс?

а) средний курс между ценой покупки и продажи за день;

б) средний курс, рассчитанный на основе совершенных сделок по цене покупки;

в) средний курс, рассчитанный на основе совершенных сделок по цене продажи;

г) средний курс, обеспечивающий наибольшее количество сделок;

д) средний курс, рассчитанный на основе заявок (приказов) инвесторов брокерам купить и продать ценные бумаги.



10. Какие существуют методы котировки ценных бумаг?

а) метод единого курса;

б) регистрационный метод;

в) средневзвешенный метод;

г) метод максимальных цен при покупке и минимальных цен при продаже;

д) метод минимальных цен при покупке и максимальных цен при продаже;

е)другие.

11. Возможна ли ситуация, при которой не надо вести реестр акционеров публичного акционерного общества?

а) да;

б) нет;

в) вопрос поставлен некорректно.

12. Какие организации относятся к саморегулируемым?

а) фондовые биржи;

б) добровольное объединение профессионалов числом не менее 10;

в) ассоциации инвестиционных компаний;

г) объединения профессионалов, разрешенные на законодательном уровне.

13. Каковы основные принципы саморегулирования рынка ценных бумаг?

а) получение максимальной прибыли;

б) снижение риска фондовых операций;

в) защита интересов клиентов профессиональных участников саморегулируемых организаций;

г) усиление воздействия на участников фондового рынка;

д) использование высоких компьютерных технологий;

е) установление правил и стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

14. Могут ли выдаваться лицензии одновременно на следующие виды деятельности инвестиционным институтам?

а) финансовый брокер, номинальный держатель, управляющий инвестиционным фондом;

б) фондовая биржа, депозитарная деятельность;

в) дилерская деятельность, клиринговая деятельность, депозитарная деятельность;

г) брокерская деятельность, клиринговая деятельность;

д) инвестиционный фонд; реестродержатель;

е) нет верного ответа.

15. Могут ли векселя выступать объектом торговли на фондовой бирже?

а) да, могут, поскольку являются ценной бумагой;

б) нет, не могут, поскольку не выписываются на предъявителя;

в) нет, не могут, поскольку эмиссия векселей нигде не регистрируется.


3483777929565998.html
3483833024710260.html
    PR.RU™